ICO Std 2002:2026 — 中文版 — SE-04 技术创新

SE-04 技术创新

ICO Std 2002 — 扩展 SE-04

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本扩展模块规定了技术创新能力排名与评价的方法论要求。技术创新排名解决了一个独特的挑战：评估实体创造、开发和部署新技术的能力 — 这一过程涵盖从基础研究到商业化的全链条，其成果本质上具有不确定性和长周期性。本模块通过定义创新能力评估的领域特定指标、纳入技术就绪度（TRL）映射、建立技术前沿定位评估方法，以及与ISO 56002和《奥斯陆手册》的概念框架保持一致，扩展核心层方法论（第4至10章）。它适用于企业、研究机构、技术集群和国家创新体系的排名。

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SE-04.1 范围与适用对象

SE-04.1.1 范围

本模块适用于技术创新能力评价排名的设计、执行与发布。涵盖：

a) 企业级创新能力评估；

b) 研究机构创新产出评估；

c) 技术集群和区域创新生态系统评估；

d) 国家创新能力评估。

SE-04.1.2 适用对象

本模块应适用于以下排名：

a) 跨行业的技术企业；

b) 大学和公共研究机构；

c) 技术园区、孵化器和创新集群；

d) 由成熟框架定义的国家或区域创新体系（如欧洲创新记分牌方法）。

SE-04.1.3 排除范围

本模块不适用于：

a) 单个研究项目或资助申请的评估；

b) 用于法律目的的专利诉讼或知识产权估值；

c) 单个研究人员或科学家的排名（这属于核心框架中SE-03个人影响力的范畴）。

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SE-04.2 规范性引用

a) ISO 56002:2019 — 创新管理 — 创新管理体系 — 指南；

b) ISO 56000:2020 — 创新管理 — 基础与词汇；

c) 《奥斯陆手册》2018 — 创新数据收集、报告和使用指南（第4版，OECD/Eurostat）；

d) ICO Std 2002 核心层（第4至10章）；

e) NASA技术就绪度评估（TRA）指南（2017）。

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SE-04.3 指标体系

SE-04.3.1 指标层级

技术创新指标体系应组织为以下三级层级：

a) 一级 — 维度：研发投入、专利与知识产权产出、技术商业化、创新生态系统、市场影响；

b) 二级 — 子维度：各维度的分解，详见 SE-04.3.2 至 SE-04.3.6；

c) 三级 — 具体测量项：为数据采集而操作化的变量。

SE-04.3.2 研发投入

研发投入评估对研发活动的资源承诺，作为创新能力的先行指标。

a) 研发支出强度：研发支出与收入（企业）或总预算（研究机构）之比。排名实体应：

1) 使用《弗拉斯卡蒂手册》的研发支出定义；

2) 区分基础研究、应用研究和实验开发支出；

3) 报告总体研发强度及按研究类型分解的数据。

b) 研发人力资本：研发人员的数量和质量，包括：

1) 研发全职等效人员（FTE）占总劳动力的比例；

2) 研发人员的教育构成（博士、硕士和学士学位的比例）；

3) 关键研发人员的保留率。

c) 研发基础设施：研究基础设施的质量和规模，包括：

1) 研究实验室和测试设施的数量和类型；

2) 研究设备和仪器的投资；

3) 共享研究基础设施的可及性（如国家实验室、超级计算中心）。

d) 研发组合多样性：研发组合的广度和平衡度，包括：

1) 研发涵盖的不同技术领域数量；

2) 短期应用项目与长期探索性研究之间的平衡；

3) 研发项目的TRL分布（见 SE-04.4）。

SE-04.3.3 专利与知识产权产出

专利与知识产权产出评估实体产生的知识产权的数量、质量和影响力。

a) 专利数量：提交和授予的专利数量。排名实体应区分：

1) 发明专利（实用专利）与外观设计和实用新型专利；

2) 国内与国际专利申请（PCT、EPO、USPTO、JPO、CNIPA）；

3) 首次申请与同一专利族中的后续申请。

b) 专利质量：专利组合的质量和重要性，通过以下方式评估：

1) 引用影响 — 相对于技术领域的平均前向引用次数；

2) 专利族规模 — 寻求专利保护的辖区数量；

3) 授权率 — 最终获得授权的申请专利比例。

c) 专利相关性与集中度：专利集中在实体核心技术领域并对其竞争优势做出贡献的程度，包括：

1) 实体前三大技术领域中专利的比例；

2) 专利与实体声明的技术路线图的战略一致性；

3) 专利聚类系数 — 专利形成互联技术集群的程度。

d) 非专利知识产权产出：其他形式的知识产权，包括：

1) 发表的同行评审研究论文及其引用影响；

2) 软件著作权和开源贡献；

3) 商业秘密和专有技术（在定量指标不可用时通过专家评估）。

SE-04.3.4 技术商业化

技术商业化评估实体将研究成果转化为市场可行产品、服务或工艺的能力。

a) 技术转化率：研发产出成功转化为商业应用的比例，包括：

1) 每单位研发支出的技术许可协议数量；

2) 技术许可和转让收入；

3) 从研究产出中创建的衍生公司数量。

b) 上市时间：从研发项目启动到商业产品或服务发布的平均经过时间。排名实体应：

1) 定义上市时间测量的起止里程碑；

2) 报告上市时间的中位数和四分位距；

3) 与行业基准比较上市时间。

c) 产品创新率：在定义的近期（通常三至五年）内引入的产品或服务产生的收入比例，与《奥斯陆手册》的产品创新者定义一致。

d) 工艺创新率：在定义的近期内有重大改进或新引入的生产或服务交付工艺的比例，与《奥斯陆手册》的工艺创新者定义一致。

SE-04.3.5 创新生态系统

创新生态系统评估实体创新网络和协作关系的广度、深度和活力。

a) 协作广度：实体创新协作网络的多样性和范围，包括：

1) 协作伙伴的数量和类型（大学、研究机构、企业、政府机构）；

2) 协作的地理多样性；

3) 协作关系的持续时间和深度。

b) 知识流动：实体在创新网络中知识交换和转移的有效性，包括：

1) 联合发表出版物的数量和引用影响；

2) 联合专利和共同发明的数量；

3) 研究人员交流计划和联合研究项目。

c) 生态系统参与度：实体在更广泛创新生态系统中的积极参与，包括：

1) 行业标准制定活动的参与；

2) 开源项目和公共创新平台的贡献；

3) 创业指导和孵化支持活动。

d) 开放创新实践：实体将外部知识和技术整合到其创新流程中的程度，包括：

1) 外部技术许可和收购；

2) 众包和开放式创新计划的实施；

3) 与客户、供应商和用户的共创活动。

SE-04.3.6 市场影响

市场影响评估实体创新对市场成果和竞争动态的影响。

a) 创新收入：从基于定义近期引入技术的产品或服务产生的收入，占总收入的比例。

b) 竞争性替代：实体创新颠覆或替代现有市场解决方案的程度，包括：

1) 可归因于创新驱动产品优势的市场份额增长；

2) 实体通过创新进入新市场细分；

3) 竞争对手采纳实体的技术（表明行业领先地位）。

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SE-04.4 技术就绪度映射

SE-04.4.1 TRL框架

a) 排名实体应使用技术就绪度（TRL）框架对评估中技术的成熟度进行分类。TRL量表应遵循NASA最初开发并在国际上广泛采用的九级框架：

TRL	描述
1	观察到基本原理
2	形成技术概念
3	实验验证概念
4	实验室中验证技术
5	相关环境中验证技术
6	相关环境中演示技术
7	运营环境中演示系统原型
8	完成实际系统并通过鉴定
9	运营环境中验证实际系统

b) 排名实体应记录TRL分类方法，包括用于分配每个TRL级别的标准和每个分类所需的证据。

SE-04.4.2 TRL分布分析

a) 排名实体应计算每个排名实体的TRL分布概况，显示各TRL级别技术项目的数量和比例。

b) 排名实体应按下式计算技术成熟度指数（TMI）：

\[TMI = \frac{\sum_{i=1}^{9} i \cdot n_i}{9 \cdot N}\]

其中 $n_i$ 为TRL级别 $i$ 的项目数量，$N = \sum_{i=1}^{9} n_i$ 为技术项目总数。TMI范围为0（无技术活动）到1（所有技术达到TRL 9）。

c) 排名实体应同时报告TMI和TRL分布概况，因为它们传达互补信息。高TMI但向TRL 9偏斜的分布可能表明成熟但可能衰退的创新管道，而适度TMI但分布广泛可能表明健康的创新管道。

SE-04.4.3 TRL进阶率

a) 排名实体应评估技术在TRL级别间进阶的速率，作为创新执行效率的度量。TRL进阶率应按下式计算：

\[TPR = \frac{\Delta TRL_{\text{avg}}}{T_{\text{elapsed}}}\]

其中 $\Delta TRL_{\text{avg}}$ 为测量期间跟踪技术项目的平均TRL进步，$T_{\text{elapsed}}$ 为以年计的测量期间。

b) TRL进阶率提供了实体将技术从研究经开发推向市场能力的洞察 — 这是纯研发投资指标无法捕捉的关键能力。

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SE-04.5 技术前沿评估

SE-04.5.1 定义

技术前沿评估评估实体技术在其各自领域中代表领先前沿的程度。该维度解决渐进式创新与前沿或突破性创新之间的质性区分。

SE-04.5.2 前沿定位方法

a) 排名实体应使用以下多方法途径评估每个实体的技术前沿定位：

1) 专利景观分析：将实体的专利组合与全球专利景观进行映射，以识别实体相对于技术前沿的位置。排名实体应使用：

• 专利引用网络分析以识别有影响力的和前沿的专利；

• 技术轨迹分析以识别新兴技术方向。

2) 专家组评估：对实体技术定位的结构化专家评估，使用核心层第5章规定的德尔菲或改进德尔菲程序。专家组应包括：

• 至少五名相关技术领域的公认专家；

• 学术界和产业界的代表。

3) 出版物影响分析：对于研究型实体，分析已发表研究产出的引用影响和期刊声望，使用标准文献计量指标：

• 领域加权引用影响；

• 前四分之一期刊上的出版物比例；

• 关键研究人员的h指数。

b) 前沿定位得分应按下式计算：

\[FPS = 0.40 \cdot P_{\text{frontier}} + 0.35 \cdot E_{\text{frontier}} + 0.25 \cdot B_{\text{frontier}}\]

其中 $P_{\text{frontier}}$ 为专利景观前沿得分，$E_{\text{frontier}}$ 为专家组前沿得分，$B_{\text{frontier}}$ 为文献计量前沿得分，各标准化到0-1。

SE-04.5.3 前沿广度与深度

a) 排名实体应评估前沿技术定位的广度和深度：

1) 前沿广度：实体拥有前沿水平技术的不同技术领域数量。在多个领域具有前沿存在的实体在广度上得分更高。

2) 前沿深度：超越实体主要技术领域当前技术水平的先进程度。技术显著超越当前前沿的实体在深度上得分更高。

b) 排名实体应同时报告前沿广度和深度得分以及整体前沿定位得分。

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SE-04.6 数据采集

SE-04.6.1 数据来源类别

排名实体应从以下类别的来源收集数据：

a) 专利数据库：全球专利数据库（如WIPO Patentscope、EPO Espacenet、各国专利局数据库），用于专利提交、授权和引用数据。

b) 财务和企业报告：被排名实体的年度报告、研发支出披露和投资者通讯。

c) 文献计量数据库：科学出版物和引用数据库（如Scopus、Web of Science），用于研究产出分析。

d) 政府统计数据：国家和国际创新统计数据（如OECD主要科技指标、国家研发调查）。

e) 行业和市场数据：来自知名提供商的市场研究报告、行业调查和技术市场分析。

SE-04.6.2 专利数据质量要求

a) 专利数据应从权威专利局数据库收集，包括完整的书目数据、引用数据和法律状态信息。

b) 排名实体应进行专利族去重，以避免在多个辖区提交的发明被重复计算。

c) 引用数据应使用标准化方法对引用滞后（专利公开与引用积累之间的时间延迟）进行调整。

SE-04.6.3 研发数据报告标准

a) 研发支出数据应符合《弗拉斯卡蒂手册》（OECD，2015）的定义和分类，以确保国际可比性。

b) 当实体使用不同会计标准报告研发支出时，排名实体应进行对账调整并记录所做的调整。

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SE-04.7 评分方法

SE-04.7.1 评分量表

a) 每个三级指标应在0到100的标准化量表上评分。

b) 定量指标应使用核心层第8章规定的最小-最大法或z分数法进行标准化。

c) 前沿定位得分（SE-04.5.2）应通过市场影响维度纳入总分。

SE-04.7.2 权重

a) 五个一级维度的默认权重方案如下：

维度	默认权重
研发投入	0.20
专利与知识产权产出	0.20
技术商业化	0.25
创新生态系统	0.15
市场影响	0.20

b) 默认权重反映了技术创新排名应强调研发投入向商业成果转化的原则，同时认可持续投资和生态系统参与的重要性。

c) 对于商业化成果尚不可用的早期技术公司或研究机构的排名，排名实体可将研发投入和专利产出的权重提高至合计0.55，并相应减少技术商业化和市场影响的权重。

SE-04.7.3 汇总

a) 得分应使用核心层第8章规定的加权求和法汇总。

b) 整体创新得分、技术成熟度指数（SE-04.4.2）和前沿定位得分（SE-04.5.2）均应在排名发布中报告。

c) 排名实体应报告每个排名实体的TRL分布概况。

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SE-04.8 与国际标准的一致性

SE-04.8.1 ISO 56002 一致性

a) 指标体系应与ISO 56002:2019的创新管理体系指南一致，特别是：

1) 对创新和承诺的领导力的强调；

2) 从构思到实施的创新过程聚焦；

3) 创新绩效评估和改进的重要性。

b) 排名实体应将本模块中的每个指标映射到相应的ISO 56002过程领域，并记录映射关系。

SE-04.8.2 《奥斯陆手册》一致性

a) 本模块中使用的产品创新、工艺创新和创新活动的定义应与《奥斯陆手册》2018（第4版）一致。

b) 排名实体在对创新类型进行分类时应使用《奥斯陆手册》的定义，并记录为排名目的进行的任何扩展或调整。

c) 创新活动的数据收集应在适用时遵循《奥斯陆手册》的调查指南，以确保与官方创新统计数据的可比性。

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SE-04.9 发布与透明

SE-04.9.1 发布要求

除核心层第9章规定的要求外，技术创新排名发布还应包括：

a) 每个排名实体的技术成熟度指数和TRL分布概况；

b) 前沿定位得分，包括前沿广度和深度得分；

c) 专利数据来源和去重方法；

d) 使用的研发数据报告标准和任何对账调整；

e) 对于商业化数据有限的实体类型，披露修改后的权重方案及其理由。

SE-04.9.2 实体标识

a) 每个排名实体应通过以下方式唯一标识：

1) 法律实体名称和注册详情；

2) 纳入评估的创新活动范围（如合并集团、特定部门）；

3) 财务和研发数据的报告期间。

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注：本扩展模块是 ICO Std 2002（天机排名方法论标准）的一部分。技术创新评价面临衡量投入（研发投入）、产出（专利、产品）和成果（市场影响、竞争优势）之间的根本张力。没有任何单一维度能完全捕捉创新能力。TRL框架和前沿定位得分是本模块的独特贡献，解决了不仅需要评估创新活动的数量，还需要评估其先进程度和前沿水平的需求。排名实体应谨慎避免过度依赖专利计数作为创新质量的代理指标，并应将定量指标与专家评估和前沿分析相结合。